顶部广告

证券从业人员炒股被罚35万,累计交易6.8亿,整体亏损


2021-12-21 16:37   来源:聚合整理   点击:
近日,广东证监局披露了一则行政处罚书,其中显示,中投证券前员工罗某方在从业期间内,伙同前夫违规借用他人账户炒股,累计成交6.84亿元,整体交易亏损,最终被罚35万元。

近日,广东证监局披露了一则行政处罚书,其中显示,中投证券前员工罗某方在从业期间内,伙同前夫违规借用他人账户炒股,累计成交6.84亿元,整体交易亏损,最终被罚35万元。

处罚书显示,当事人罗某方为证券从业人员。“罗某方”中信证券账户于2016年3月24日在中信证券广州临江大道营业部开立,2018年4月13日销户。根据罗某方的要求和安排,刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开某了证券账户,并交由罗某方使用。

罗某方在从业期间内,与丈夫肖某(现已离婚)共同控制使用上述证券账户(含信用账户)持有、买卖股票,累计成交金额68,380万元,整体交易亏损。其中,交易资金的来源、去向主要为罗某方,交易的盈亏由其家庭共同承担。

最终,罗某方因违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度及相关规定,广东证监局决定:责令罗某方依法处理非法持有的股票,并处以35万元罚款。(文|AI财经社 越程)

45股票网信息免责声明:
1、本网站所载之全部信息(包括但不限于:新闻、公告、评论、预测、图表、论文、广告等),
仅供网友参考。
2、本文仅代表作者本人观点,与45股票网无关。45股票网站对文中陈述、观点判断保持中立,
不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,
并请自行承担全部责任。
3、如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。

※ 联系方式:45股票学习网 邮箱:45@45r.com

相关热词搜索:亏损  炒股  证券账户  广东证监局  

上一篇:最“不务正业”的老板:靠服装行业起家,却凭炒股22年赚了400亿
下一篇:女大学生炒股终于回本却不知道跑 贪念导致倒亏3万!


延伸阅读:

  主升浪      医疗教育概念股      汽车整车股票      定制服装概念股      Mini车灯概念      影视股      紫天科技属于什么概念      邻苯二甲酸二辛酯      同有科技(300302)机构预测      金科文化今日行情      中国数字经济发展白皮书      中老年奶粉上市公司      蛋白酶概念股      四创电子属于什么板块      末日      创新药产业链上市公司龙头股      *ST辅仁股票      药用辅料      603969股吧      万向钱潮股票      佛慈制药      淡水养殖股票      焕发      已将      决定成败