美散户“带头大哥”前东家因未发现其身份被罚475万美元
2021-09-20 16:28 来源:聚合整理 点击:
来源:金融界网
美国保险巨头万通互惠(MassMutual)周四与马萨诸塞州证券监管机构达成和解,同意支付475万美元,原因是其一家子公司未能充分监督其员工的活动,包括今年早些时候身份曝光的散户“带头大哥”凯斯-基尔(Keith Gill),也就是社交媒体红人“咆哮猫咪”(Roaring Kitty)。
在今年年初美国股市上演的世纪“逼空大战”中,基尔扮演了一个关键角色。这一事件引发了前所未有的市场动荡和美国国会的质询。
在今年1月底之前,基尔一直受雇于万通互惠的子公司MML Investors Services,担任“财务健康教育主管”,为客户或潜在客户制作教育材料。
根据马萨诸塞州的规定,万通互惠应该监控其注册经纪自营商的任何社交媒体账户,以发现他们是否有推荐任何特定股票的行为。
但监管机构指出,基尔在推特上发布了大约590条关于投资游戏驿站的推文,还在YouTube上上传了250多个小时的视频,这些都没有引起他的老板的注意,这显然是监督不力。
对于马萨诸塞州监管机构的这一处罚,美国散户大本营Reddit网站上的用户们迅速做出了反应,指出与对冲基金、做市商和监管机构普遍操纵市场相比,基尔可能犯下的任何罪行都算不上什么。他们非常高兴看到一家大型金融机构为基尔的行为买单。
一位名为“thetatheropy”的用户写道:“他没做错什么。婴儿潮一代疯了。”这代表了很多Reddit用户的看法,尽管不是所有人都这么认为。
另一位用户写道:“奇怪的是,他们竟然对与散户交易者有关的人处以罚款,我还没见过对对冲基金的罚款——如果我错了请纠正我。”
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